A Comissão de Valores Mobiliários da Tailândia (SEC) aprovou regras de gestão de riscos para transferências e recebimentos de ativos digitais que entrarão em vigor em 27 de fevereiro de 2027. A SEC afirmou que os requisitos, conhecidos como Regra de Viagem para Ativos Digitais, têm como objetivo fornecer aos operadores informações suficientes para avaliar e gerir riscos de lavagem de dinheiro e ajudar a impedir que serviços de ativos digitais sejam utilizados para lavagem de dinheiro e crimes habilitados por tecnologia.
A SEC desenvolveu os requisitos em conjunto com o Escritório Antilavagem de Dinheiro da Tailândia (AMLO). Eles servirão como regras provisórias para operadores de ativos digitais enquanto o AMLO prepara regulamentações ao abrigo da legislação antilavagem de dinheiro.
Requisitos para operadores
Segundo as regras, os operadores de ativos digitais devem desenvolver políticas e procedimentos operacionais para gerir os riscos associados a transferências e recebimentos de ativos digitais.
Os operadores devem recolher informações sobre clientes e suas contrapartes nessas transações e realizar procedimentos de diligência sobre as contrapartes. Eles também devem verificar as credenciais do operador de ativos digitais ou prestador de serviços de ativos digitais da contraparte.
Se um operador intermediário for utilizado para encaminhar uma transferência, as suas credenciais também deverão ser verificadas. Os operadores devem verificar a propriedade ou o controlo de carteiras não custodiais ao transferir ativos para esses endereços ou receber ativos deles.
Um operador que inicia uma transferência deve fornecer ao VASP da contraparte informações sobre o originador e o beneficiário juntamente com a instrução de transferência de ativos digitais.
Os operadores devem reter as informações que acompanham cada transação por pelo menos cinco anos. Os dados devem ser armazenados num formato que permita à autoridade supervisora recuperá-los ou verificá-los prontamente.
Implementação e objetivos regulatórios
Antes de os requisitos entrarem em vigor, os operadores de ativos digitais devem preparar sistemas para transmitir e receber dados e monitorizar transações.
A secretária-geral da SEC, Pornanong Budsaratragoon, afirmou que o regulador pretende impedir que operadores de ativos digitais sejam utilizados como canais para lavagem de dinheiro e crimes habilitados por tecnologia. Ela afirmou que a implementação da Regra de Viagem deve reforçar os esforços para combater crimes habilitados por tecnologia e reduzir o risco de os operadores serem utilizados para lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
A SEC também espera que os requisitos reforcem as medidas antilavagem de dinheiro em consonância com os padrões internacionais estabelecidos pelo Grupo de Ação Financeira, aumentem a confiança no ecossistema de ativos digitais da Tailândia e apoiem a sua integração com os mercados globais.
Fonte: HODL Press
